2024年最热门的“企业合规类”证书之一:企业合规师

近期，证监会修订发布《证券公司风险控制指标计算标准规定》（以下简称《风控指标规定》），旨在进一步完善证券公司风险控制指标体系，推动全面风险管理，提升服务实体经济质效，促进证券公司高质量发展。为了整体的平稳过渡，该规定设定有一定的过渡期，将于2025年1月1日正式施行。

回顾其发展历程，自2020年1月修订发布以来，《风控指标规定》在提升证券公司风险管理水平、增强行业抵御风险能力方面发挥了重要作用。四项核心风险控制指标长期维持在监管标准的1.5-2.5倍水平。在此基础上，证监会结合新形势、新要求，对《风控指标规定》进行修订，并于2023年11月3日至12月3日向社会公开征求意见。

修订后的《风控指标规定》主要调整完善以下内容：一是优化证券公司投资股票、做市等业务的风险控制指标计算标准；二是根据风险管理水平，优化风控指标分类调整系数；三是将所有业务活动纳入风险控制指标约束范围；四是对创新业务和风险较高的业务从严设置风险控制指标计算标准。

同时有严格的过渡时期，在此期间证券公司需及时调整经营策略，以适应新的监管要求。在此背景下，企业合规师的作用愈发凸显。他们作为企业风险管理的“把关人”，肩负着确保公司业务合规、风险可控的重任，可以为证券公司高质量发展提供坚实保障。

证券行业需要企业合规师这类人才？

企业合规师属于管理和法律复合型专业人才，在证券行业中也扮演着至关重要的角色，他们可以通过专业的合规管理，确保企业的稳健运行和创新发展。在数字化和金融科技的推动下，合规管理的重要性愈发凸显，企业合规师需紧跟监管要求，不断提升合规管理的有效性。

企业合规师能够负责制定和执行合规政策，监督企业的合规状况，确保企业决策和操作的合法性。因为他们需要具备扎实的法律知识、敏锐的风险识别能力、严谨的分析评估技能以及有效的沟通协调能力，能够很好的应对市场的复杂性和多变性。

随着监管要求的提高，企业合规师的角色越来越受到重视。他们不仅在企业内部发挥着重要作用，还可能参与到行业合规标准的制定和监管政策的咨询中，成为推动企业合规发展的重要力量。企业合规师的存在，对于提升企业的合规管理水平、防范合规风险、保护企业声誉确保整体的业务运作合规和市场地位具有重要意义。

可以说，企业合规师这类人才在证券行业中的作用不可或缺，他们通过专业的合规管理，帮助企业在合规的基础上进行创新和发展，确保企业的稳健运营和长期成功，为行业的高质量发展提供坚实保障。

倒计时4天，助力企业合规师成长的第二大法律类考试举行？

最新一期的企业合规师考试将于9月28日(周六)举行，今天已经属于最后的冲刺复习阶段，属于考试的倒数第四天。对于今年秋季的这一次企业合规师职业能力（水平）考试，社会普遍关注程度较高，加上近年来，对于法治化的要求逐渐严格，对于企业合规师这类既懂企业管理又懂专业的法律知识的专业人才需求逐渐增加。

该考试被誉为第二大法律类考试，是对其地位的重视，同时也说明它的报考人数和规模。该考试受到的社会关注度高，在9月28日那天会同时举行初级企业合规师、中级企业合规师和高级企业合规师的考试，只是考试时间的长短有所不同，题型和题量也有所不同。

此次考试的内容主要为公共科目：《企业合规与财务思维》《企业合规与审计思维》。分级科目：《企业合规事务管理（初级）》《企业合规事务管理（中级）》《企业合规事务管理（高级）》。 所有科目综合为一张试卷进行考试，整体比较有难度。

值得一提的是，此次考试在全国主要城市设置了考点，具体如下：北京、上海、天津、重庆、广州、深圳、西宁、兰州、长沙、西安、长春、沈阳、大连、武汉、海口、银川、郑州、太原、合肥、杭州、南宁、贵阳、成都、昆明、南京、南昌、济南、青岛、福州、厦门、石家庄、乌鲁木齐、哈尔滨、呼和浩特、拉萨。

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